非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的（ ）。 04-10
直接融资的特点有（ ）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性 04-10
根据运作方式分类，可以将基金分为（ ）。 04-09
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。 04-09
公开募集基金的基金管理人不得（ ）。 04-09
交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务，该平台可以进行（ ）。Ⅰ.现券交易。Ⅱ.质押式回购。Ⅲ.买断式回购。Ⅳ.质押券的申报和转回 04-09
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。 04-09
下列关于股票的清算价值的说法中，错误的是（ ）。 04-09
股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。①提前购回。②延期购回。③终止购回。④交易所认可的其他约定方式 04-08
期货公司的禁止性业务包括（ ）。①期货公司不得从事经纪业务。②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。④期货公司不得对外担保 04-08
在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。 04-08
证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合规定的是（ ）。 04-08
基金资产净值用公式表示为（ ）。 04-08
基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知某公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则某公司的基金资产份额净值为（ ）万元。 04-08
客户融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。 04-07
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。 04-07
下列关于存款准备金制度的说法正确的是（ ）。 04-07
混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金 04-07
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（ ）。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易 04-07