证券

根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的处罚是（　）。①责令改正。②处以3万元以上20万元以下的罚款。③属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。④属于国家工作人员的，不应当给予行政处分 04-26

根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十二条规定，任何下列（　）情形，不得单独作为不予处罚情形认定。①不直接从事经营管理。②能力不足、无相关职业背景。③任职时间短、不了解情况。④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 04-26

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（　　）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。 04-26

中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场形成并初步发展的标志性事件是（　）。 04-26

公开发行可转换债券的公司应符合最近3+个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　）。 04-26

关于企业（公司）直接融资的方式的说法，错误的是（　）。 04-26

下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的是（　）。 04-25

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（　　）。 04-25

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。①营销②客户账户开立③客户资金存管④客户账户销户 04-25

下列关于通货膨胀对股票价格的影响，说法正确的是（　）。 04-25

财政政策对股票价格造成影响的途径包括（　）。Ⅰ.通过调节税率影响企业利润和股息。Ⅱ.扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展。Ⅲ.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格。Ⅳ.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 04-25

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（　　）要求才能够代销相关产品。①需要具备代销产品的资格②需要具备落实适当性义务要求的能力③需要具备一定数量的净资产④应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求 04-25

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　）万元。 04-24

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（　）。 04-24

下列属于证券经纪业务管理风险的是（　）。 04-24

关于商业信用融资的说法，错误的是（　）。 04-24

中国证券业协会的宗旨有（　　）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 04-24

（　　）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 04-24

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（　）。 04-23

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 04-23