证券

下列属于法律关系特征的是（　）。①法律关系是法律主体之间的社会关系。②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系。③法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系。④法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系 04-06

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（　）。①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。③经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。④已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 04-06

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 04-06

我国证券市场监管机构是（　）。 04-06

关于美国股票市场的说法，错误的是（　）。 04-06

以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（　　）。 04-06

特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（　　）。 04-05

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 04-05

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（　　）。 04-05

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　）。 04-05

中央银行控制货币供应量的最重要手段是（　　）。 04-05

目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（　　）印花税。 04-05

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（　　）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权 04-04

挂牌前（　　）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 04-04

证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ①本公司发行的证券 ②本公司承销期内承销的证券 ③与本公司有关联方关系的公司发行的证券 ④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券 04-04

下列关于股票价格的描述中，错误的是（　　）。 04-04

下列说法中正确的是（　　）。 04-04

关于股权类期货，下列说法中正确的有（　　）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货 04-04

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 04-03

下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别的说法中，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产的价值行研究分析，发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布 04-03