证券

新中国成立初期，建立新中国金融体制的首要任务是（　）。Ⅰ.建立统一的人民币制度。Ⅱ.成立新中国的金融机构体系。Ⅲ.没收、接管官僚资本银行，整顿、改造私人银行和钱庄。Ⅳ.成立中国人民银行、证监会、银监会、保监会 08-14

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下（　　）信息。1基金的财务情况2基金管理人取得的管理费和业绩报酬3基金合同约定的其他信息 08-14

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（　），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。 08-14

下列关于证券公司客户资产的管理，说法错误的是（　）。 08-14

甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。 08-14

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。 08-14

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（　　）或（　　）的方式。1一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行 08-13

根据证券资产管理业务的一般规定，下列属于资产管理计划可以从事的业务的是（　）。 08-13

以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（　　）。 08-13

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 ④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限 08-13

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（　　）。 08-13

某公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则该公司的每股收益为（　）元，股本收益率为（　）。 08-13

流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。①合理设定应急计划触发条件②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性 08-12

关于资本市场的分层特性的说法，错误的是（　）。 08-12

证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（　）。 08-12

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 08-12

下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（　　）。 ①自然人有限合伙人死亡的； ②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的； ③自然人有限合伙人被宣告失踪的； ④自然人有限合伙人丧失劳动能力的。 08-12

关于证券投资基金的分类，下列选项正确的是（　　）。 08-12

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等。②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。③证券投资顾问服务的内容和方式。④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策 08-11

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（　）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。 08-11