证券公司可以采取( )方式发行、销售与转让私募产品。①协议②报价③做市④集中竞价 04-16
相较于优先股,债券具有( )特点。 04-16
可交换债券与可转换债券的区别有( )。Ⅰ. 发行主体不同。Ⅱ. 用于转股的股份来源不同。Ⅲ. 转股对公司股本的影响不同。Ⅳ. 行权比例不同 04-15
下列选项中,不属于股份有限公司监事会职权的是( )。 04-15
债券的( )是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销,确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额。 04-14
金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约体现了金融衍生工具的( )特征。 04-13
《期货交易管理条例》规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以下的罚款。 04-13
下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。 04-12
申请证券投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。 04-11
影响财政政策作用发挥的因素包括( )。①税收政策②国债发行③信贷政策机制④公共支出政策 04-11
商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合下列属于商业银行发行金融债券应具备的条件的有( )。1具有良好的公司治理机制2核心资本充足率不低于5%3最近3年连续盈利4损失准备计提充足 04-10
以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。 04-09
上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括( )。 04-09
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 04-08
证券交易所的组织形式有( )。①会员制;②契约制;③事业制;④公司制。 04-08
下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。 04-07
美国联邦政府发行的债券被统称为( ),是美国债券市场的基石。 04-07