证券

关于封闭式基金，下列说法错误的是（　）。 07-26

根据非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，债务融资工具在（　）登记、托管、结算。 07-26

业界习惯将企业债券划分为（　）。Ⅰ.项目收益债券。Ⅱ.集合类企业债券。Ⅲ.产业类企业债券。Ⅳ.城投债企业债券 07-25

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。 07-25

以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（　　）。 07-24

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（　）内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起（　）内作出批准或不予批准的决定。 07-24

将基金分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的依据是（　）。 07-23

下列有关《公司法》的说法，错误的是（　　）。 07-23

下列关于利率的风险结构的说法错误的是（　）。 07-22

关于证券公司、证券投资咨询机构业务推广和客户招揽环节的规范要求中，下列说法正确的是（　　）。①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②证券公司、证券投资咨询机构通过公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定③禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益④证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 07-22

关于企业年金的说法，错误的是（　）。 07-21

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。②提供适当的投资建议服务。③向他人泄露客户的投资决策计划信息。④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 07-21

证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 07-20

黄某进行融资交易，买入200手某公司股票，后来该公司股票涨势良好，黄某以较高的价格卖出了所持的该公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（　）性质。 07-20

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（　　）。 07-19

下列属于中国证券业协会的普通会员的是（　）。Ⅰ.证券投资咨询机构。Ⅱ.证券资信评级机构。Ⅲ.证券公司另类投资子公司。Ⅳ.证券公司私募投资基金子公司 07-19

中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数是（　）。 07-18

根据《证券公司监督管理条例》，南北证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对南北证券公司的处罚中，正确的是（　　）。 07-18

根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（　）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险。②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度。④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料 07-17

我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（　　）。 07-17