证券

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（　）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。 08-11

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等。②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。③证券投资顾问服务的内容和方式。④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策 08-11

关于股权类期货，下列说法中正确的有（　　）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货 08-11

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（　　）上。 08-11

债券投资的主要风险包括（　　）。Ⅰ、信用风险； Ⅱ、利率风险； Ⅲ、汇率风险； Ⅳ、流动性风险。 08-10

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述正确的是（　　）。①投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户②投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易③投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况④通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户 08-10

证券公司申请中间介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。 08-10

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（　　）。 08-10

证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。 08-10

证券账户的设立是（　）的职能。 08-10

在汇率上升的情况下，本币（　　），有利于（　　），不利于（　　）。 08-09

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（　　）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式 08-09

目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（　）。 08-09

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　）。 08-09

发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（　　），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 08-09

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政托管”措施，描述正确的是（　　）。 08-09

下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（　　）。 08-08

从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（　　）。 08-08

下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。 08-08

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可以（　　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。①1②2③4④6 08-08