证券

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可以（　　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。①1②2③4④6 08-08

下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。 08-08

按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（　　）。①合法②安全③谨慎④有效 08-07

由H股、N股、S股等构成的是（　）。 08-07

证券金融公司对履行法规规定职责所形成的各类文件、资料的保存期限不少于（　）。 08-07

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（　）。 08-07

Q证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。Q证券公司内部控制当前遵循的原则中，正确的有（　　）。①Q证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员②为了提高效率，Q证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作③该证券公司以合理的成本实现内部控制目标④前台业务运作与后台管理支持适当分离 08-07

发起设立股份有限公司的，下列步骤符合设立登记要求的是（　）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份。②发起人按照公司章程缴纳出资。③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会。④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件， 申请设立登记。⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记 08-07

证券公司的一般组织机构包括（　　）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人 08-06

金融远期合约主要包括（　）。Ⅰ.远期利率协议。Ⅱ.远期外汇合约。Ⅲ.远期股票合约。Ⅳ.远期货币互换合约 08-06

证券公司应当按年度向（　　）报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。 08-06

符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）③向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）④向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） 08-06

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　）。 08-06

某公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则该公司的每股收益为（　）元，股本收益率为（　）。 08-06

证券投资基金销售人员资格管理由（　）负责。 08-05

目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（　）。Ⅰ.信贷资产证券化。Ⅱ.企业资产证券化。Ⅲ.保险资产证券化。Ⅳ.资产支持票据 08-05

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的处罚不正确的是（　）。 08-05

证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（　）。 08-05

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（　　）。 08-05

不得再次发行企业债券的情形有（　）。Ⅰ.公司前1次公开发行的债券尚未募足的。Ⅱ.将筹集的资金用于本企业的生产经营的。Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金用途的。Ⅳ.公司对已公开发行的债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 08-05