证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

【单项选择题】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

【答案】D

【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。