下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:15207 时间:2024-04-24
【单项选择题】下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
B、违反规定为客户开立账户
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
【答案】A
【解析】本题考查管理风险和合规风险的区别。选项BCD属于合规风险。参见教材P288。

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来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:15207 时间:2024-04-24
【单项选择题】下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
B、违反规定为客户开立账户
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
【答案】A
【解析】本题考查管理风险和合规风险的区别。选项BCD属于合规风险。参见教材P288。
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