证券

关于现券买卖，下列说法错误的是（　）。 08-05

证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　）年。 08-05

关于私募基金的说法不正确的是（　）。 08-04

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。 08-04

合格境外机构投资者可以参与（　　）。①新股发行②可转换债券发行③人民币发行④股票增发和配股的申购 08-03

证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。这体现了资产管理业务的（　）基本要求。 08-03

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。 08-02

关于开放式基金份额的冻结，下列说法错误的是（　）。 08-02

相比个人投资者，机构投资者具有以下（　　）特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化 08-01

下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（　）。 08-01

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（　　），对公司的经营提出建议或者质询。 ①公司债券存根； ②股东名册； ③会计账簿； ④公司章程。 07-31

目前，在我国从数量上看，是证券市场（　　）最广泛的投资者。 07-31

（　）指债务人合同约定的期限内不能按合同要求履行相关义务的可能性。 07-30

关于私募类金融产品宣传推介材料的说法正确的是（　）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。②募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险。③募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构。④除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料 07-30

托管人在每月结束后（　）内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况。 07-29

下列不属于中国证券协会会员的是（　）。 07-29

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　）发展服务。①创新型企业。②创业型企业。③成长型中小微企业。④成熟型企业 07-28

关于基金业绩评价指标中的特雷诺指数，下列说法错误的是（　　）。 07-28

2018年1月1日，中国人民银行发行1年中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%。则在2018年6月30日，其理论价格为（　）元。 07-27

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。 07-27