根据《证券公司监督管理条例》,南北证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对南北证券公司的处罚中,正确的是( )。
来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:11651 时间:2024-07-18
【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》,南北证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对南北证券公司的处罚中,正确的是( )。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、南北证券公司违法所得不足10万元,则处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
【答案】B
【解析】考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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