证券

证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（　）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。 03-17

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。 03-17

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（　　）公司应当建立独立董事制度。 03-17

下列关于证券发行人的说法错误的是（　）。 03-17

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式称为（　）。 03-17

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（　　）。 03-17

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（　）行为。①采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。②与客户分享投资收益、分担投资损失。③使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。④证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 03-16

对于融资融券业务客户的征信调查包括（　　）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录 03-16

未经（　　）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 03-16

首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。 03-16

期权价格变化为0.05，期权标的证券价格变化0.05，Gamma=（　　）。 03-16

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（　　）。 03-16

标准化债权类资产应当同时满足条件（　）。①等分化，可交易。②信息披露充分，集中登记，独立托管。③公允定价，流动性机制完善。④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 03-15

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　），其客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独立户管理。 03-15

下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（　　）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务 03-15

甲向乙借得10万元钱，双方约定年利率为4%，以单利方式5年后归还，则届时本金、利息之和为（　）万元。 03-15

下列属于货币政策工具的是（　　）。①利率②汇率③收入④借贷 03-15

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。 03-15

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 03-14

（　）包括在资产证券化基础资产负面清单中。 03-14