证券

保荐总结报告书应当包括的内容有（　　）。①发行人的基本情况②保荐工作概述③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 03-14

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（　）。 03-14

下列关于国际资金流动方式的说法正确的有（　　）。 03-14

中国证券业协会的宗旨有（　　）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 03-14

下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。 03-13

以下说法，错误的是（　　）。 03-13

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（　　）。①公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响②公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化③公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责 03-13

股票投资分析方法中，基本分析法的特点不包括（　）。 03-13

常见的衍生工具包括（　　）。①期权②远期③互换④债券 03-13

作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（　　）项目。 03-13

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（　）等资产。①其他证券。②动产。③不动产。④股权 03-12

科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。①伪造或者变造签字、盖章。②重大事项未报告、未披露。③以不正当手段干扰审核注册工作。④发行人公开发行证券上市当年即亏损的 03-12

客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　　）年。 03-12

以下不属于间接融资方式的是（　）。 03-12

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（　　）批准。 03-12

按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（　　）业务。①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券投资交易④非标准化债权资产投资⑤其他涉及信用风险的自有资金出资业务 03-12

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（　）人的，集合计划应当终止。 03-11

下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（　　）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请 03-11

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（　　）的自有资产相互独立、分别管理。①证券公司②指定商业银行③资产托管机构④保险公司 03-11

下列各项中，不属于金融期货交易的是（　）。 03-11