证券

资产管理业务的基本要求包括（　　）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合 03-24

人身保险公司基础类业务不包括下列（　）。 03-24

债券与股票的主要区别是（　）。Ⅰ.权利不同。Ⅱ.风险不同。Ⅲ.期限不同。Ⅳ.收益不同 03-24

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。 03-24

《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户开立账户具体要求的说法，正确的是（　）。①证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。②证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。③证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真实性。④证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致 03-23

证券登记结算机构职能包括（　　）。①证券账户、结算账户的设立②证券持有人名册登记③证券的存管和过户④国务院证券监督管理机构批准的其他业务 03-23

全国股转系统应当根据（　　）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。 03-23

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司可能退市的情形主要包括（　）。Ⅰ.重大违法强制退市。Ⅱ.交易类强制退市。Ⅲ.财务类强制退市。Ⅳ.规范类强制退市 03-23

对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（　　）。①政府资助的财产②社会组织捐赠的财产③个人捐赠的财产④投资取得的收益 03-23

下列属于主动退市的情形是（　　）。 03-23

下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。 03-22

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。 03-22

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（　　）个月到（　　）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。①12②24③60④72 03-22

关于上市公司首次融资的途径的说法，错误的是（　）。 03-22

甲公司的每股销售收入是5元，甲公司的可比公司乙公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（　）元。 03-22

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（　）。Ⅰ.基金的证券交易费用。Ⅱ.基金管理人的管理费。Ⅲ.基金托管人的托管费。Ⅳ.基金份额持有人大会费用。Ⅴ.基金合同生效后的会计师费和律师费 03-22

根据《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（　）。 03-21

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 03-21

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（　　）。 03-21

以下属于机构投资者的有（　）。Ⅰ.金融机构类投资者。Ⅱ.企业和事业法人类机构投资者。Ⅲ.基金类投资者。Ⅳ.政府机构类投资者 03-21