证券

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。①应当是无形资产②可以用货币估价③可以依法转让④不违背相关法律，行政法规规定 03-27

证券公司董事会（　　）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。 03-27

证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（　　）。 ①证券研究报告 ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 ③基于理论模型形成的投资分析意见 ④基于分析方法形成的投资分析意见 03-27

主板上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过（　）。 03-27

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（　　）家。 03-27

关于基金认购费，以下表述正确的是（　　）。①后端收费模式的认购费率一般随投资时间延长而递减 ②前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式 ③后端收费模式在认购时不收取认购费 ④不同的认购金额可以设置不同的认购费率 03-27

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（　）措施。①限制业务活动。②责令暂停部分业务。③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 03-26

未经（　）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。 03-26

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 03-26

下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　）。Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的。Ⅲ.发行期限在8年以上。Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券 03-26

—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（　）。Ⅰ.经济运行态势良好时，股票价格上升。Ⅱ.经济运行态势良好时，股票价格下降。Ⅲ.经济运行态势较差时，股票价格上升。Ⅳ.经济运行态势较差时，股票价格下降 03-26

商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（　　）和（　　）。 03-26

关于证券自营业务的监管措施，下列说法中，错误的是（　）。 03-25

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（　）的原则。①自愿。②平等。③诚实信用 03-25

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。 03-25

交易者买入看跌期权的原因是他预期基础金融工具的价格在近期内将会（　）。 03-25

关于中国存托凭证的说法，错误的是（　）。 03-25

债券的利率期限结构主要包括（　　）收益率曲线。①反向；②水平；③正向；④拱形 03-25

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（　）。 03-24

擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（　　）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会作出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 03-24