证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为,符合规定的是( )。
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:16570 时间:2024-04-08
【单项选择题】证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为,符合规定的是( )。
A、以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见,并注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,且对投资风险作充分说明
【答案】D
【解析】本题考查证券服务机构。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。参见教材P147-148。
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