证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。这体现了资产管理业务的( )基本要求。
来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:15826 时间:2024-08-03
【单项选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。这体现了资产管理业务的( )基本要求。
A、勤勉尽责
B、充分了解客户
C、资格审批
D、业务隔离
【答案】D
【解析】本题考查资产管理业务基本要求。业务隔离:证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。参见教材P367。

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