申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有( )。Ⅰ.有公司章程。Ⅱ.有健全的内部管理制度。Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。Ⅳ.有200万元人民币以上的注册资本
来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:15044 时间:2024-08-16
【单项选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有( )。Ⅰ.有公司章程。Ⅱ.有健全的内部管理制度。Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。Ⅳ.有200万元人民币以上的注册资本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查证券投资咨询机构资格管理。申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件:(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度;(6)具备中国证监会要求的其他条件。

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