证券

常见的衍生工具包括（　　）。①期权②远期③互换④债券 03-13

作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（　　）项目。 03-13

证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。下列情形中，有关账户可以进行款项收取或者资产受让的是（　）。①受偿债权。②收取其他境外账户划拨的款项。③收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益。④为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 03-12

关于我国黄金市场的说法，错误的是（　）。 03-12

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（　）等资产。①其他证券。②动产。③不动产。④股权 03-12

科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。①伪造或者变造签字、盖章。②重大事项未报告、未披露。③以不正当手段干扰审核注册工作。④发行人公开发行证券上市当年即亏损的 03-12

客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　　）年。 03-12

以下不属于间接融资方式的是（　）。 03-12

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（　　）批准。 03-12

按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（　　）业务。①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券投资交易④非标准化债权资产投资⑤其他涉及信用风险的自有资金出资业务 03-12

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列（　）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①内部管理制度文本。②选择客户的标准。③证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。④融资融券业务方案 03-11

Gamma值表明（　　）。 03-11

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（　）人的，集合计划应当终止。 03-11

下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（　　）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请 03-11

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（　　）的自有资产相互独立、分别管理。①证券公司②指定商业银行③资产托管机构④保险公司 03-11

下列各项中，不属于金融期货交易的是（　）。 03-11

非证券金融市场包括（　　）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场 03-11

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（　　）。1向个人客户提供综合理财服务2向所有客户销售理财计划3接受客户的委托与授权4按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理 03-11

关于分公司说法正确的是（　）。 03-10

将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（　　）。 03-10