证券

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向（　）报告，由（　）变更该人员执业注册登记。 03-20

《证券法》的修订要点包括（　　）。①要求各交易市场实施注册制②显著提高证券违法违规成本③完善投资者保护制度④进一步强化信息披露要求⑤完善证券交易制度⑥落实“放管服”⑦压实中介机构市场“看门人”法律职责⑧建立多层次资本市场体系⑨强化监管执法和风险防控⑩扩大《证券法》的适用范围 03-20

有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 03-20

股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　）。 03-20

下列关于证券经纪业务的表述错误的是（　　）。 03-20

下列属于金融债券品种的有（　　）。1政策性金融债券2商业银行债券3证券公司债券4保险公司债券 03-20

根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（　　）。①发布证券研究报告中包含误导性信息②利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动③发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务④将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 03-19

依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构指的是（　）。 03-19

全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（　　）。 03-19

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（　　）。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户 03-19

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行； ②质押标的证券被作出终止上市决定； ③集合资产管理计划提前终止； ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限。 03-19

关于我国目前的金融体系特征的描述错误的是（　）。 03-19

股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（　　）。 03-19

下列关于委托受理的描述中，错误的是（　　）。 03-19

证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（　）。 03-18

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　　）和（　　）。 03-18

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格（　）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 03-18

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　）。 03-18

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（　　）。 ①协议； ②拍卖竞价； ③标购竞价； ④集中竞价。 03-18

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　）。 03-18