证券

标准化债权类资产应当同时满足条件（　）。①等分化，可交易。②信息披露充分，集中登记，独立托管。③公允定价，流动性机制完善。④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 03-15

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　），其客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独立户管理。 03-15

下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（　　）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务 03-15

甲向乙借得10万元钱，双方约定年利率为4%，以单利方式5年后归还，则届时本金、利息之和为（　）万元。 03-15

下列属于货币政策工具的是（　　）。①利率②汇率③收入④借贷 03-15

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。 03-15

客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。①融资融券业务申请表②已开设相关账户的基本信息③担保品证明④客户具有支配权的资产证明 03-14

以下（　　）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。①审批制②审定制③核准制④注册制 03-14

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 03-14

（　）包括在资产证券化基础资产负面清单中。 03-14

保荐总结报告书应当包括的内容有（　　）。①发行人的基本情况②保荐工作概述③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 03-14

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（　）。 03-14

下列关于国际资金流动方式的说法正确的有（　　）。 03-14

中国证券业协会的宗旨有（　　）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 03-14

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（　　）。 03-13

证券投资基金的投资对象有（　）。Ⅰ.股票。Ⅱ.债券。Ⅲ.衍生品。Ⅳ.未上市公司股权 03-13

下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。 03-13

以下说法，错误的是（　　）。 03-13

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（　　）。①公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响②公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化③公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责 03-13

股票投资分析方法中，基本分析法的特点不包括（　）。 03-13