证券

（　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 03-18

一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（　　）。Ⅰ、发行货币与代理国库 Ⅱ、管理商业银行 Ⅲ、保证经济体系适度流动性 Ⅳ、对政府提供信贷 03-18

证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（　）个月内不得就该股票发布证券研究报告。 03-17

1993年3月10日，海南证券交易中心推出中国第一只股票指数期货合约，其标的物是（　　）。1深证综合指数2深证A股指数3沪深300指数4沪深500指数 03-17

证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（　）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。 03-17

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。 03-17

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（　　）公司应当建立独立董事制度。 03-17

下列关于证券发行人的说法错误的是（　）。 03-17

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式称为（　）。 03-17

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（　　）。 03-17

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（　　）。 03-16

《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（　　）是股票发行价格的最低界限。 03-16

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（　）行为。①采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。②与客户分享投资收益、分担投资损失。③使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。④证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 03-16

对于融资融券业务客户的征信调查包括（　　）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录 03-16

未经（　　）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 03-16

首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。 03-16

期权价格变化为0.05，期权标的证券价格变化0.05，Gamma=（　　）。 03-16

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（　　）。 03-16

申请证券投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（　）万元。 03-15

国际金融监管体系不包括（　　）。 03-15