证券

关于证券自营业务的监管措施，下列说法中，错误的是（　）。 03-25

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（　）的原则。①自愿。②平等。③诚实信用 03-25

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。 03-25

交易者买入看跌期权的原因是他预期基础金融工具的价格在近期内将会（　）。 03-25

关于中国存托凭证的说法，错误的是（　）。 03-25

债券的利率期限结构主要包括（　　）收益率曲线。①反向；②水平；③正向；④拱形 03-25

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。 03-24

关于公募基金的说法，正确的有（　）。Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额。Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低。Ⅲ.适合中小投资者参与。Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少 03-24

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（　）。 03-24

擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（　　）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会作出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 03-24

资产管理业务的基本要求包括（　　）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合 03-24

人身保险公司基础类业务不包括下列（　）。 03-24

债券与股票的主要区别是（　）。Ⅰ.权利不同。Ⅱ.风险不同。Ⅲ.期限不同。Ⅳ.收益不同 03-24

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。 03-24

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要有（　）。①立场不同。②服务方式与内容不同。③服务对象有所不同。④市场影响有所不同 03-23

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（　　）个月至多开放（　　）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。 03-23

《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户开立账户具体要求的说法，正确的是（　）。①证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。②证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。③证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真实性。④证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致 03-23

证券登记结算机构职能包括（　　）。①证券账户、结算账户的设立②证券持有人名册登记③证券的存管和过户④国务院证券监督管理机构批准的其他业务 03-23

全国股转系统应当根据（　　）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。 03-23

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司可能退市的情形主要包括（　）。Ⅰ.重大违法强制退市。Ⅱ.交易类强制退市。Ⅲ.财务类强制退市。Ⅳ.规范类强制退市 03-23