证券

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（　　）元。 03-28

现券交易也可以被称为债券的（　　），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 03-28

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）。 03-27

公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。 03-27

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。①应当是无形资产②可以用货币估价③可以依法转让④不违背相关法律，行政法规规定 03-27

证券公司董事会（　　）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。 03-27

证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（　　）。 ①证券研究报告 ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 ③基于理论模型形成的投资分析意见 ④基于分析方法形成的投资分析意见 03-27

主板上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过（　）。 03-27

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（　　）家。 03-27

关于基金认购费，以下表述正确的是（　　）。①后端收费模式的认购费率一般随投资时间延长而递减 ②前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式 ③后端收费模式在认购时不收取认购费 ④不同的认购金额可以设置不同的认购费率 03-27

发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（　　）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。 03-26

下列自然人和法人中，（　　）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民Ww②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司 03-26

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（　）措施。①限制业务活动。②责令暂停部分业务。③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 03-26

未经（　）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。 03-26

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 03-26

下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　）。Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的。Ⅲ.发行期限在8年以上。Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券 03-26

—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（　）。Ⅰ.经济运行态势良好时，股票价格上升。Ⅱ.经济运行态势良好时，股票价格下降。Ⅲ.经济运行态势较差时，股票价格上升。Ⅳ.经济运行态势较差时，股票价格下降 03-26

商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（　　）和（　　）。 03-26

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 03-25

关于开放式基金认购步骤中的确认，下列说法中正确的有（　　）。1销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准2投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况3认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户4认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认 03-25