证券

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（　　）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权 04-04

挂牌前（　　）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 04-04

证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ①本公司发行的证券 ②本公司承销期内承销的证券 ③与本公司有关联方关系的公司发行的证券 ④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券 04-04

下列关于股票价格的描述中，错误的是（　　）。 04-04

下列说法中正确的是（　　）。 04-04

关于股权类期货，下列说法中正确的有（　　）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货 04-04

证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（　）监管措施。①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务 04-03

金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（　　）。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBOR 04-03

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 04-03

下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别的说法中，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产的价值行研究分析，发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布 04-03

证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。 04-03

下列关于远期交易的特点的说法错误的是（　　）。 04-03

地方政府债券可以分为（　　）和（　　）。 04-03

期货IB业务起源于（　　）。 04-03

清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（　　）。 04-02

下列不属于证券市场监管原则的是（　）。 04-02

除证券公司外，任何单位和个人不得从事（　）。①证券承销。②证券保荐。③证券经纪。④证券融资融券 04-02

基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）。 04-02

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（　　）。 ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员，并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分 04-02

中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场形成并初步发展的标志性事件是（　）。 04-02