证券

目前，我国股票基金计提基金管理费的比例是（　）。 04-02

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活 04-02

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 04-01

投资者证券账户信息包括（　　）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话 04-01

下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（　）。 04-01

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　）措施。①撤销。②责令停业整顿。③限制业务活动。④撤销经营证券业务许可。⑤指定其他机构托管、接管 04-01

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（　　）。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人 ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金 04-01

关于美国债券市场的说法，错误的是（　）。 04-01

（　）是专门进行期货合约买卖的场所，也是期货市场的核心。 04-01

2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（　　）。①竞价的组织者2经纪人职能③稳定市场职能4做市商职能 04-01

关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，错误的是（　）。 03-31

A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（　　）元。 03-31

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（　）。 03-31

证券公司设立的资产管理计划改变投向和比例的，应当事先取得（　）同意，并按规定履行合同变更程序。 03-31

下列有关有限责任公司的说法错误的是（　　）。 03-31

某股份公司首次采取询价方式公开发行股票1亿股后，总股本将达到3亿股，向公募基金和社保基金及养老金配售的数额至少是（　）。 03-31

下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（　　）。①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售②各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售③凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式④承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额 03-31

风险管理的流程主要包括（　　）。Ⅰ、风险的识别 Ⅱ、风险的衡量 Ⅲ、风险的应对 Ⅳ、风险的检测、预警与报告 03-31

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（　　）。①接管组负责行使被接管证券公司法定代表人职权②被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责③接管组决定证券公司的管理事务④接管期限一般不超过24个月 03-30

私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在（　　）行为。①口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益②宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构④通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介 03-30