证券

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（　　）。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金 04-07

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（　　）。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易 04-07

因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向（　）及中国证券业协会报告。 04-06

根据募集方式的不同，可以将投资基金分为（　）。 04-06

下列属于法律关系特征的是（　）。①法律关系是法律主体之间的社会关系。②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系。③法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系。④法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系 04-06

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（　）。①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。③经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。④已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 04-06

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 04-06

我国证券市场监管机构是（　）。 04-06

关于美国股票市场的说法，错误的是（　）。 04-06

以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（　　）。 04-06

甲公司是乙公司的全资子公司，甲公司签订了一个物质采购合同，但并未付款，则下列说法中正确的是（　）。 04-05

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（　）。 04-05

特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（　　）。 04-05

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 04-05

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（　　）。 04-05

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　）。 04-05

中央银行控制货币供应量的最重要手段是（　　）。 04-05

目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（　　）印花税。 04-05

证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（　　）除外。 04-04

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。 04-04