证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（ ）监管措施。①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务
来源：牛账网 作者：木槿老师 阅读人数：16582 时间：2024-04-03
【单项选择题】证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（ ）监管措施。①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务
A、①②③④
B、①②③
C、②③
D、②③④
【答案】A
【解析】本题考查资产管理业务的监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P356。
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