证券

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。 ①已被机构聘用； ②最近2年未受过刑事处罚； ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； ④品行端正，具有良好的职业道德。 04-12

《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法正确的是（　）。 04-12

申请证券投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（　）万元。 04-11

影响财政政策作用发挥的因素包括（　　）。①税收政策②国债发行③信贷政策机制④公共支出政策 04-11

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。①应当是无形资产②可以用货币估价③可以依法转让④不违背相关法律，行政法规规定 04-11

证券公司应当建立以（　　）为核心的证券交易规模监控和调整机制。 04-11

将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具的依据是（　）。 04-11

资产管理业务的基本要求包括（　）。①业务资质。②审慎经营。③客户利益至上、勤勉尽责。④业务隔离 04-11

货币政策的“三大法宝”是（　　）。①存款准备金制度②再贴现政策③公开市场业务④窗口指导 04-11

《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”1现金分红2红利再投资3每周4每日 04-11

商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合下列属于商业银行发行金融债券应具备的条件的有（　　）。1具有良好的公司治理机制2核心资本充足率不低于5%3最近3年连续盈利4损失准备计提充足 04-10

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有（　　）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以 04-10

下列说法中，错误的是（　）。 04-10

封闭式基金和开放式基金的区别有（　）。Ⅰ.期限不同。Ⅱ.价格形成方式不同。Ⅲ.发行规模限制不同。Ⅳ.基金份额交易方式不同。Ⅴ.激励约束机制与投资策略不同 04-10

直接融资的特点有（　　）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性 04-10

按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 04-10

保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（　　）个月持续从事保荐相关业务，最近（　　）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。 04-10

非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的（　）。 04-10

上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（　　）。 04-09

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 04-09