证券

下列关于自营业务内部控制的说法错误的是（　）。 04-14

基金的主要当事人有（　　）。①基金份额持有人；②基金销售机构；③基金管理人；④基金托管人。 04-14

以下不属于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的是（　）。 04-14

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（　　）。 04-14

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（　）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在300万元以上的。Ⅱ.发行数额在500万元以上的。Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的 04-14

2020年3月1日，新《证券法》正式施行，核准制开始向全面（　　）转变，是完善资本市场基础制度的重要体现。 04-14

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约体现了金融衍生工具的（　）特征。 04-13

相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（　　）。 04-13

2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（　　）。①减少了交易对手暴露和操作风险②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性③提高了衍生品市场的透明度④一定能阻止发生金融危机 04-13

影响股价变动的基本因素中，公司经营状况的好坏，可以从（　　）来分析。1公司治理水平与管理层质量2公司竞争力3财务状况4公司并购重组 04-13

《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（　　），并处（　　）万元以上30万元以下的罚款。 04-13

根据证券资产管理业务的一般规定，下列表述中，正确的是（　）。①集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。②定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定。③定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。④集合资产管理计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 04-13

证券公司年度报告中包括（　）、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。 04-13

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（　）以下的罚款。 04-13

下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是（　）。 04-12

甲有限合伙企业成立于2015年6月，王某为普通合伙人，赵某为有限合伙人。2017年6月，李某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从李某处借款500万元。2018年7月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，王某和赵某退休。后因甲迟迟不归还500万元借款及利息，李某提起诉讼。下列说法中错误的是（　）。 04-12

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。 ①已被机构聘用； ②最近2年未受过刑事处罚； ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； ④品行端正，具有良好的职业道德。 04-12

《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法正确的是（　）。 04-12

《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司募集资金的数额和使用应当符合的条件有（　）。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量。Ⅱ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。Ⅲ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。Ⅳ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。Ⅴ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券 04-12

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制 04-12