证券

关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是（　　）。 04-17

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（　　）。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证 04-17

相较于优先股，债券具有（　　）特点。 04-16

证券公司可以采取（　　）方式发行、销售与转让私募产品。①协议②报价③做市④集中竞价 04-16

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。①在决议表决时，被担保人不得参加表决②必须经股东会或者股东大会决议③在决议表决时，被担保人可以选择参加表决④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效 04-16

证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（　　）。 04-16

私募基金合格投资者的要求有（　）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位。Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。Ⅲ.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币。Ⅳ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。Ⅴ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 04-16

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。 04-16

以下不属于国际信贷范畴的是（　）。 04-16

公开发行股票的优点有（　　）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性 04-16

可交换债券与可转换债券的区别有（　）。Ⅰ. 发行主体不同。Ⅱ. 用于转股的股份来源不同。Ⅲ. 转股对公司股本的影响不同。Ⅳ. 行权比例不同 04-15

能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（　）。 04-15

股票发行监管制度包括（　　）。①审批制②审定制③核准制④注册制 04-15

投服中心的主要业务有（　　）。①投资者教育②持股行权③纠纷调解④维权服务 04-15

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（　　）。 04-15

私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后（　）内向协会备案。 04-15

关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（　　）。 04-15

以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（　　）。 04-15

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　　）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制 04-14

债券的（　）是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额。 04-14