证券

由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（　）。 04-22

管理人应当自专项计划成立日（　　）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。 04-22

保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（　　）年内具备（　　）个月以上保荐相关业务经历。 04-21

（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。 04-21

关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定的表述，正确的是（　）。①证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。②证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作。③证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。④证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险 04-21

下列关于主板上市公司不得非公开发行股票的情形，说法错误的是（　）。 04-21

英国中央政府债券被称为（　　），是英国债券市场的主力品种。 04-21

股份有限公司的发起设立由（　）向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。 04-21

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。 04-21

个人投资者投资行为的特点包括（　　）。①随意性②专业性③分散性④短期性 04-21

债务融资工具在（　　）登记、托管、结算。 04-20

操作风险分为（　　）所引发的四类风险。①不完善或有问题的人员；②信息科技系统；③内部流程；④外部事件。 04-20

另类投资业务的总体要求包括（　）。①建立完善有效的内控机制。②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖。③另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则。④审慎设立另类子公司 04-20

以下属于第一类专业投资者的有（　　）。①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII 04-20

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　）。 04-20

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（　　）。 04-20

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（　　）的罚款。 04-20

股票是一种资本证券，它属于（　　）。 04-20

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（　）。 04-19

关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，表示偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境，违约风险极高的是（　）。 04-19