证券

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　）万元。 04-24

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（　）。 04-24

（　　）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 04-24

关于商业信用融资的说法，错误的是（　）。 04-24

下列属于证券经纪业务管理风险的是（　）。 04-24

中国证券业协会的宗旨有（　　）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 04-24

信息披露的特别规定有（　　）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息 04-23

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（　　）。①每股收益②净资产收益率③杠杆比率④流动比率 04-23

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有（　　）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以 04-23

按照交割方式，可以将金融市场划分为（　）。 04-23

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（　）。 04-23

关于金融互换交易下列说法正确的是（　）。Ⅰ.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。Ⅱ.目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。Ⅲ.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。Ⅳ.我国已经启动了股票收益互换业务试点工作 04-23

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 04-23

金融衍生工具产生的最基本原因是（　）。 04-23

下列不属于政策及制度因素对股价变动影响的是（　　）。 04-22

下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（　　）。 04-22

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（　　）服务。 04-22

我国《公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面金额。 04-22

根据《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上（　）年以下有期徒刑，并处罚金。 04-22

由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（　）。 04-22