证券

证券经纪业务的特点包括（　　）。①证券经纪商的中介性②业务对象的广泛性③客户资料的保密性④客户指令的权威性 05-02

下列关于地方政府一般债券的说法错误的是（　）。 05-02

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（　）个月内不再受理其申请。 05-01

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（　　）申请注册。 05-01

下列不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　）。 05-01

下列属于管理人应当履行的职责的是（　）。①建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险。②监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。③按照约定向资产支持证券投资者分配收益。④履行信息披露义务 05-01

下列有关配股的说法错误的是（　　）。 05-01

以下（　　）不属于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同点。 05-01

操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。 05-01

股票是一种资本证券，它属于（　　）。 05-01

下列中，（　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 04-30

按政策标准，机构投资者可以分为（　　）。①一般机构投资者②金融机构投资者③战略投资者④非金融机构投资者 04-30

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制。单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。 04-30

下列不属于对证券公司信息报送与披露方面的监管要求的是（　）。 04-30

党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（　　）。①基本金融制度逐步健全②“四梁八柱”开始搭建③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善④金融机构和市场结构优化 04-30

财务顾问及财务顾问主办人出现下列（　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。②未按照相关规定发表专业意见的。③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。④未依法履行督导义务的 04-30

证券公司从事证券自营业务时，（　）属于禁止性行为。①内幕交易。②操纵市场。③假借他人名义或者个人名义进行自营业务。④违反规定委托他人代为买卖证券 04-30

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他服务机构及从业人员应践行诚实信用、谨慎勤勉的义务，秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务，不得有（　　）行为。①直接或者间接侵占、挪用私募基金财产②不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益③开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务④使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产 04-30

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（　　）批准的人民币金融工具。 04-29

证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（　）人。 04-29