证券

行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（　　）。①平衡各方利益②建立长效激励③加强声誉约束④落实责任担当 04-29

关于私募类金融产品宣传推介规范，下列说法正确的是（　）。①募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略。②募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。③募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序。④揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书 04-29

下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。①向合格投资者之外的单位和个人募集资金②通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介③采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介④向合格投资者宣传推介 04-29

关于上市公司再融资途径的说法，错误的是（　）。 04-29

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　）。Ⅰ. 自动托管。Ⅱ. 随处通买。Ⅲ. 哪买哪卖。Ⅳ. 转托不限 04-29

金融互换的类别有（　）。Ⅰ.货币互换。Ⅱ.利率互换。Ⅲ.股权互换。Ⅳ.信用违约互换 04-29

下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。 04-28

关于金融机构类投资者的说法，错误的是（　）。 04-28

合格境外机构投资者不可以参与（　　）。 04-28

沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。 04-28

下列关于董事、监事和高级管理人员义务和责任的说法，错误的是（　）。 04-28

关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是（　）。 04-28

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。 04-28

科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取的监管措施有（　）。①自确认之日起3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件。②情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。③取消业务资格。④责令停业整顿 04-28

1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使（　　）成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。 04-27

关于另类子公司内部控制的说法，错误的是（　）。 04-27

以下情形不符合要求的是（　　）。 04-27

某公司今年的净利润为500万元，摊销20万元，本期营运资金增加50万元，资本性支出15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（　）万元。 04-27

金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（　　）。 04-27

下列属于基金托管业务基本规范的有（　）。①资产独立。②业务隔离。③资金存管。④保值增值 04-27