证券

根据《证券监督管理条例》的规定，证券公司有下列（　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 08-17

（　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 08-17

下列中，（　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人。②证券公司。③证券服务机构。④投资者 08-17

证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（　）。①《企业债券管理条例》。②《公司法》。③《证券法》。④《中国人民银行法》 08-17

关于公司制证券交易所的说法错误的是（　）。 08-17

下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（　　）。 08-17

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有（　）。Ⅰ.有公司章程。Ⅱ.有健全的内部管理制度。Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。Ⅳ.有200万元人民币以上的注册资本 08-16

下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（　　）。 08-16

以下不属于套期保值所规避的风险是（　　）。 08-16

证券交易机制的主要目标包括（　　）。①流动性②稳定性③有效性④效益性 08-16

关于约定购回式证券交易的说法，正确的是（　）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。③中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。④证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 08-16

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（　　）。 08-16

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 08-16

以下关于中国资本市场场内市场的描述错误的是（　　）。 08-16

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（　）的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。 08-15

法是一种社会规范，法的规范性体现在（　）。①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利。②规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益。③规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务。④规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 08-15

根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务的，其浄资本不得低于人民币（　）。 08-15

关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法中，错误的是（　）。 08-15

客户适当性管理主要包括（　　）。①全面了解客户②对产品或服务分级③适当性匹配④全方位服务 08-15

关于养老基金投资比例的说法，错误的是（　）。 08-15