证券

关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法中，错误的是（　）。 08-15

根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务的，其浄资本不得低于人民币（　）。 08-15

金融债券可在全国银行间债券市场（　　），可以采取（　　）发行的方式。 08-14

下列说法，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告向特定用户发布，提供证券估值等研究成果③证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较 08-14

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（　），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。 08-14

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。 08-14

下列关于证券公司客户资产的管理，说法错误的是（　）。 08-14

甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。 08-14

新中国成立初期，建立新中国金融体制的首要任务是（　）。Ⅰ.建立统一的人民币制度。Ⅱ.成立新中国的金融机构体系。Ⅲ.没收、接管官僚资本银行，整顿、改造私人银行和钱庄。Ⅳ.成立中国人民银行、证监会、银监会、保监会 08-14

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下（　　）信息。1基金的财务情况2基金管理人取得的管理费和业绩报酬3基金合同约定的其他信息 08-14

以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种称为（　）。 08-13

下列说法，错误的是（　　）。 08-13

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（　　）或（　　）的方式。1一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行 08-13

某公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则该公司的每股收益为（　）元，股本收益率为（　）。 08-13

以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（　　）。 08-13

根据证券资产管理业务的一般规定，下列属于资产管理计划可以从事的业务的是（　）。 08-13

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 ④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限 08-13

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（　　）。 08-13

下列关于不同类别风险说法不正确的是（　　）。 08-12

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　）。①净资本。②风险覆盖率。③资本杠杆率。④市盈率。⑤流动性覆盖率。⑥净稳定资金率 08-12