证券

属于波动性分析方法的是（　　）。 08-02

基金衍生工具的基本特征有（　）。Ⅰ.跨期性。Ⅱ.杠杆性。Ⅲ.联动性。Ⅳ.不确定性或高风险性 08-02

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。②未按规定进行投资者类别转化的。③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的。④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 08-02

以下属于证券分析师执业行为准则的是（　）。①加强后续培训。②防范不正当竞争。③信息保密。④恪守诚信原则 08-02

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（　　）。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况 08-02

下列属于公司高级管理人员的是（　　）。 08-02

相比个人投资者，机构投资者具有以下（　　）特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化 08-01

按照交割方式，可以将金融市场划分为（　）。 08-01

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（　　）要求才能够代销相关产品。①需要具备代销产品的资格②需要具备落实适当性义务要求的能力③需要具备一定数量的净资产④应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求 08-01

关于国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定，下列说法错误的是（　）。 08-01

下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（　）。 08-01

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则 08-01

下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（　）。①+法人集中清算制度。②内部控制人员回避制度。③客户交易结算资金集中管理制度。④重大交易差错的报告制度。⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 08-01

约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当（　）报告交易所，并与客户协商延期购回。 08-01

目前，在我国从数量上看，是证券市场（　　）最广泛的投资者。 07-31

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（　　），对公司的经营提出建议或者质询。 ①公司债券存根； ②股东名册； ③会计账簿； ④公司章程。 07-31

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（　　）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价 07-31

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　）的罚款。 07-31

有限责任公司董事会对股东会负责，其行使的职权包括（　）。①召集股东会会议，并向股东会报告工作。②制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。③决定公司内部管理机构的设置。④审议批准董事会的报告 07-31

关于债券的特征，下列说法错误的是（　）。 07-31