证券

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的处罚不正确的是（　）。 08-05

证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（　）。 08-05

关于私募基金的说法不正确的是（　）。 08-04

根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（　　）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。 08-04

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（　　）。I、受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ、证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅲ、按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 Ⅳ、证券持有人名册登记及权益登记 08-04

关于开放式基金份额的冻结，下列说法错误的是（　）。 08-04

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。 08-04

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（　）。 08-04

集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。 08-04

基于期货经纪合同的责任由（　　）对客户承担。 08-04

合格境外机构投资者可以参与（　　）。①新股发行②可转换债券发行③人民币发行④股票增发和配股的申购 08-03

证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。这体现了资产管理业务的（　）基本要求。 08-03

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　）万元以下的罚款。 08-03

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。 08-03

主板上市公司非公开发行股票时，本次发行的股份自发行结束之日起，（　）个月内不得转让。 08-03

某公司公开发行股票6亿股，有效报价投资者的数量最少为（　）。 08-03

公司的各种财务指标之间存在一定的勾稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（　　）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率 08-03

基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（　　）。 08-03

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。 08-02

关于开放式基金份额的冻结，下列说法错误的是（　）。 08-02