证券

下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（　　）。 ①自然人有限合伙人死亡的； ②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的； ③自然人有限合伙人被宣告失踪的； ④自然人有限合伙人丧失劳动能力的。 08-12

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 08-12

关于证券投资基金的分类，下列选项正确的是（　　）。 08-12

流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。①合理设定应急计划触发条件②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性 08-12

证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（　）。 08-12

关于资本市场的分层特性的说法，错误的是（　）。 08-12

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。 08-11

证券监管机构的首要任务和宗旨是（　　）。 08-11

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（　　）上。 08-11

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等。②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。③证券投资顾问服务的内容和方式。④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策 08-11

Rho值表明（　　）。 08-11

关于股权类期货，下列说法中正确的有（　　）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货 08-11

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（　）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。 08-11

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 08-11

短期国债的一般特征有（　　）。1偿还期为2年以内2偿还期为1年以内3在货币市场上占有重要地位4流动性强 08-10

证券公司申请中间介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。 08-10

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述正确的是（　　）。①投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户②投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易③投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况④通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户 08-10

债券投资的主要风险包括（　　）。Ⅰ、信用风险； Ⅱ、利率风险； Ⅲ、汇率风险； Ⅳ、流动性风险。 08-10

管理人、托管人应当在每年（　）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。 08-10

证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。 08-10