( )类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。 05-12
债券估值的基本原理就是( )。 05-11
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。 05-11
下列不属于商业银行中介服务类业务的是( )。 05-10
证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求,描述错误的是( )。 05-10
负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是( )。 05-09
中央银行票据简称央票,是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证,期限通常在( )。 05-08
基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。 05-07
依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为( )。 05-07
金融市场的首要功能是( )。 05-06
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列( )自律监管措施。①约见谈话。②要求提交书面承诺。③出具警示函。④责令改正 05-06
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。 05-05
( )是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。 05-05
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 05-04
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括( )①金融公司②非金融公司③住户④为住户服务的非营利机构 05-03
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于( )个小时。 05-03