证券《证券市场基本》易错题:证券公司全国股转系统业务
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:10962 时间:2022-01-27
发行人出现下列( )情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
A、①②B、②③C、①③D、①②③
【答案】A
【解析】本题考查证券公司全国股转系统业务。保荐代表人出现未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责的情形,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。参见教材P439-440。
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