更新时间：2020-08-24
浏览量：10017
一证券从业《金融市场基础知识》易错题：证券公司债券的发行与承销
证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C【解析】本题考查证券公司债券的发行与承销。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。参见教材P351。所学即所用是牛账网一直以来所秉持的教育理念，成就职业未来是牛账网一直想要实现的目标，小伙伴们来牛账网学习会计，不管是理论还是实操，所幸都能有所收获，如果你也想学习会计的话，不论是理论考证还是实操就业，牛账网都能为您打造属于你的，想学会计不妨来牛账网看看吧，现报名牛账网课程学习，还能享受更多课程优惠哦！
二证券《证券市场基本法律法规》易错题：证券公司全面风险管理
对于证券公司全面风险管理，下列说法中错误的是（ ）。A.全面风险管理包括全员、全部风险、全部活动、全程管理B.证券公司的子公司以及比照子公司管理的各类孙公司不纳入全面风险管理体系C.证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工D.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制【答案】B【解析】本题考查证券公司全面风险管理。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。参见教材P187。所学即所用是牛账网一直以来所秉持的教育理念，成就职业未来是牛账网一直想要实现的目标，小伙伴们来牛账网学习会计，不管是理论还是实操，所幸都能有所收获，如果你也想学习会计的话，不论是理论考证还是实操就业，牛账网都能为您打造属于你的，想学会计不妨来牛账网看看吧，现报名牛账网课程学习，还能享受更多课程优惠哦！
三证券《证券市场基本》易错题：证券公司合规经营基本原则
下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是（ ）。A.确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户B.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息【答案】A【解析】本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。参见教材P163-164。所学即所用是牛账网一直以来所秉持的教育理念，成就职业未来是牛账网一直想要实现的目标，小伙伴们来牛账网学习会计，不管是理论还是实操，所幸都能有所收获，如果你也想学习会计的话，不论是理论考证还是实操就业，牛账网都能为您打造属于你的，想学会计不妨来牛账网看看吧，现报名牛账网课程学习，还能享受更多课程优惠哦！
四证券《证券市场基本》易错题：证券公司全面风险管理
对于证券公司全面风险管理，下列说法中错误的是（ ）。A.全面风险管理包括全员、全部风险、全部活动、全程管理B.证券公司的子公司以及比照子公司管理的各类孙公司不纳入全面风险管理体系C.证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工D.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制【答案】B【解析】本题考查证券公司全面风险管理。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。参见教材P187。所学即所用是牛账网一直以来所秉持的教育理念，成就职业未来是牛账网一直想要实现的目标，小伙伴们来牛账网学习会计，不管是理论还是实操，所幸都能有所收获，如果你也想学习会计的话，不论是理论考证还是实操就业，牛账网都能为您打造属于你的，想学会计不妨来牛账网看看吧，现报名牛账网课程学习，还能享受更多课程优惠哦！
五证券《证券市场基本》易错题：证券公司风险控制指标管理基本规定
证券公司按照中国证监会的有关规定建立的风险控制指标体系应以（ ）为核心。A、净资本和流动性B、净资本和盈利性C、交易量和盈利性D、交易量和流动性【正确答案】A【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。证券公司按照中国证监会的有关规定建立的风险控制指标体系应以净资本和流动性为核心。参见教材P183。所学即所用是牛账网一直以来所秉持的教育理念，成就职业未来是牛账网一直想要实现的目标，小伙伴们来牛账网学习会计，不管是理论还是实操，所幸都能有所收获，如果你也想学习会计的话，不论是理论考证还是实操就业，牛账网都能为您打造属于你的，想学会计不妨来牛账网看看吧，现报名牛账网课程学习，还能享受更多课程优惠哦！
初级会计
