在美国发行的外国债券被称为( )。 04-26
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。 04-26
中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场形成并初步发展的标志性事件是( )。 04-26
所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。 04-26
公开发行可转换债券的公司应符合最近3+个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。 04-26
关于企业(公司)直接融资的方式的说法,错误的是( )。 04-26
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行证券,只有( )情形的,不予立案追溯。 04-25
风险管理的流程主要包括( )。Ⅰ.风险的识别。Ⅱ.风险的衡量。Ⅲ.风险的应对。Ⅳ.风险的监测、预警与报告 04-25
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事( )业务活动。①营销②客户账户开立③客户资金存管④客户账户销户 04-25
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的( )。 04-25
下列关于通货膨胀对股票价格的影响,说法正确的是( )。 04-25
下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的是( )。 04-25
基金管理费率通常与基金规模成( ),与风险成( )。 04-24
下列不属于管理人职责的是( )。 04-24
申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。 04-24
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。 04-24