证券

（　）是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。 07-28

下列不属于债贷组合模式的是（　　）。 07-28

下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。 07-28

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（　　）。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机②期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性 07-28

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换 07-28

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（　）。 07-28

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。 07-27

2018年1月1日，中国人民银行发行1年中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%。则在2018年6月30日，其理论价格为（　）元。 07-27

某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（　）。 07-27

下列属于证券投资咨询机构及其执业人员应当进行执业回避的情形包括（　　）。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨 07-27

下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（　　）。①封闭式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例 ③按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式 ④开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 07-27

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。 07-27

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（　　）。1向个人客户提供综合理财服务2向所有客户销售理财计划3接受客户的委托与授权4按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理 07-27

下列关于证券公司为客户开立账户的要求，错误的是（　　）。 07-27

关于封闭式基金，下列说法错误的是（　）。 07-26

根据非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，债务融资工具在（　）登记、托管、结算。 07-26

薪酬与提名委员会的主要职责有（　　）。①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 07-26

下列关于中小非金融企业集合票据的相关内容说法中错误的是（　　）。 07-26

下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。 07-26

我国当前的金融监管体制中，国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构是（　）。 07-26