证券

关于债券的特征，下列说法错误的是（　）。 07-31

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（　）。 07-31

关于私募类金融产品宣传推介材料的说法正确的是（　）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。②募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险。③募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构。④除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料 07-30

（　）指债务人合同约定的期限内不能按合同要求履行相关义务的可能性。 07-30

规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向 07-30

以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（　　）。 07-30

沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（　）。Ⅰ.经营状况良好。Ⅱ.无违法违规事件。Ⅲ.财务报告无重大问题。Ⅳ.股票价格无明显异常波动 07-30

公开发行可转换债券的公司应符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（　）。 07-30

中国证券业协会的最高权力机构是（　）。 07-30

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（　　）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。 07-30

托管人在每月结束后（　）内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况。 07-29

下列不属于中国证券协会会员的是（　）。 07-29

国务院金融稳定发展委员会目前重点关注的问题包括（　）。Ⅰ.影子银行。Ⅱ.资产管理行业。Ⅲ.互联网金融。Ⅳ.金融控股公司 07-29

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（　　）和（　　）。 07-29

内幕交易的犯罪主体包括（　　）。①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员 07-29

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（　）。①应当有2人以上200人以下为发起人。②必须有公司名称、公司住所。③募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 07-29

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。 07-29

下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。 07-29

关于基金业绩评价指标中的特雷诺指数，下列说法错误的是（　　）。 07-28

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　）发展服务。①创新型企业。②创业型企业。③成长型中小微企业。④成熟型企业 07-28