证券

下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（　）。 06-13

地方政府债券的发行主体是（　）。 06-13

2018年3月4日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为98元，按30/180计算，则实际支付价格为（　）。 06-13

关于地方政府一般债券，下列说法错误的是（　）。 06-13

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（　　）。 06-13

按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 06-13

资产支持证券投资者享有的权利有（　）。①分享专项计划收益。②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产。③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料。④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 06-12

（　）是金融机构开展风险管理的基础前提。 06-12

期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）。 06-12

根据马科维茨组合投资理论，选择彼此之间相关系数小于1的资产组合，可以在不影响收益率的情况下尽可能地将风险（　　）。 06-12

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，其中不包括（　）。 06-12

合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（　）进行相应的行政处罚。①中国证监会。②国务院。③中国人民银行。④国家外汇管理局 06-12

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（　）。①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行。②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整。③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 06-12

证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明（　）。①证券经纪人的代理权限。②证券经纪人服务的证券营业部。③证券经纪人的执业地域范围。④证券经纪人的基本行为规范 06-12

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（　　）。 06-11

关于科创板证券出借业务的主要规则的说法，错误的是（　）。 06-11

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 06-11

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。 06-11

2008年10月24日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（1MM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（　　）。 06-11

甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（　　）。 06-11