证券

关于证券公司担保账户的说法，正确的是（　）。①证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。②转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。③转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。④证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明 06-21

（　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 06-21

公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（　　）个月内不受理其申请。 06-20

下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，不正确的是（　　）。 06-20

发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（　　）个月，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 06-20

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（　）等方面设置准入要求。①财务状况。②投资资质。③投资经验。④专业知识 06-20

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（　　）。①应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值 ②在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量 ③估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值 ④采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值 06-20

下列关于信用评级的程序结果的说法中错误的是（　　）。 06-20

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息的是（　）。 06-20

证券公司（　）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。 06-20

根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（　）部分或全部业务的证券公司。①推荐业务。②经纪业务。③做市业务。④全国股份转让系统公司规定的其他业务 06-19

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（　　）。①印花税②佣金③开户费④过户费 06-19

科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。 06-19

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（　）文件。①申请书。②公司设立的批准文件。③公司基本情况申报表。④经营证券业务许可证（副本）复印件 06-19

下列关于保荐机构执业规范的说法中错误的是（　）。 06-19

根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内披露上一年财务报告。 06-19

《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”1现金分红2红利再投资3每周4每日 06-19

按政策标准，机构投资者可分为（　）。 06-19

目前，交易所按（　　）公布各债券品种的标准券折算率。 06-18

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。 06-18