证券

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。 06-18

自然人A、B、C决定发起设立股份有限公司。公司注册资本1000万元。A认缴200万元，B认缴300万元，C认缴500万元。B、C在认缴时实缴全部资金，A认缴时实缴100万元。（　　）的做法是符合规定（不考虑其他规定）。 06-18

投资学中，通常把（　　）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。 06-18

在一些国家（如美国），债券通常每半年付息一次，且每次支付票面年息的一半，则到期收益率的公式是（　　）。 06-18

我国目前的汇率制度是（　　）。 06-18

经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（　　）。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务 06-18

根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的（　）。①责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。②没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。③单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。④单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款 06-17

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（　　）。 06-17

关于地方政府专项债券，下列说法错误的是（　）。 06-17

下列不属于创新型货币政策工具的是（　　）。 06-17

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（　　）。①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融 06-17

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（　）。Ⅰ.认股权证。Ⅱ.认购权证。Ⅲ.认沽权证。Ⅳ.备兑权证 06-17

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 06-17

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 06-17

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责（　　）。①建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工②制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理③定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况④推进风险文化建设⑤建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 06-16

我国多层次资本市场中，被称为“宏观经济晴雨表”的是（　）。 06-16

股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。 06-16

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。①20%②30%③50%④80% 06-16

关于我国黄金市场的说法，错误的是（　）。 06-16

证券公司开展私募资产管理业务，集合资产管理计划成立时要求投资者人数不少于（　）人。 06-16