证券

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　）提取风险准备金。 06-23

公募债券的特点有（　　）。Ⅰ、发行量大 Ⅱ、持有人数较多 Ⅲ、对象一般限定为合格者 Ⅳ、流动性好 06-23

下列事项中，（　　）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则 06-23

进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（　）。 06-23

目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（　　）。 06-23

要约收购的期限不得少于（　　）日。 06-23

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。 06-22

赋予普通股股东优先认购权的主要目的是（　）。Ⅰ.保证普通股股股东在股份公司中保持原有的持股比例。Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值。Ⅲ.增加公司的募集资金。Ⅳ.确保公司股份能足额认购 06-22

下列关于地方政府专项债券说法错误的是（　　）。 06-22

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当最近（　　）个月无违反诚信的不良记录。 06-22

监管部门对科创板证券（股票类）发行与承销的监管措施包括下列（　）。①中国证监会负责建立健全以信息披露为中心的注册制规则体系，制定股票发行注册并上市的规章规则。②中国证监会依法批准交易所制定的上市祭件、审核标准、审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则。③中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制，持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况。④中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检査 06-22

下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（　　）。①在发行期内，承销商也可以在场外确定分销商或客户，并在当期国债的上市交易日前向证券交易所申请办理非交易过户②证券交易所根据承销商的要求，将原先注册在承销商托管账户中的国债依据承销商指定的数量过户至分销商或客户的账户内，完成债券的认购登记手续③国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定④投资者在买入债券时，可免缴佣金，证券交易所也不向代理机构收取买卖国债的经手费用 06-22

下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（　　）。①公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 ②公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 ③公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 ④如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任 06-22

证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　）个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交金融衍生品业务方案备案确认函、交易确认书等材料。 06-22

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（　）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理。②内部控制。③经营运作。④风险状况 06-21

无面额股票的特点有（　　）。①可以明确标识每一股所代表的股权比例 ②发行或转让价格比较灵活 ③便于股票分割 ④为股票发行价格的确定提供依据 06-21

金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前披露债券跟踪信用评级报告。 06-21

关于证券公司担保账户的说法，正确的是（　）。①证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。②转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。③转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。④证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明 06-21

（　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 06-21

下列属于经济指标中的先行性指标的是（　）。Ⅰ.利率水平。Ⅱ.货币供给。Ⅲ.消费者预期。Ⅳ.主要生产资料价格 06-21